Page 72 - 866_2NEW.indd
P. 72
9. แบบฟอร?มสรปุ มาตรฐานงาน
ช่อื งาน 1.2.5 งานตรวจสอบสารสนเทศ (Information Technology Audit) สพท. หน?วยตรวจสอบภายใน
วัตถปุ ระสงค? : 1. เพ่อื ใหม? ่ันใจวา? ระบบงานและข?อมลู ที่ไดจ? ากการประมวลผลดว? ยคอมพวิ เตอร? ถูกตอ? ง ครบถว? น เชอ่ื ถอื ได? 2. เพ่ือประเมนิ ระบบการควบคุมภายใน ของระบบการเข?าถึงขอ? มูล และการรกั ษาความปลอดภยั
ของขอ? มูลว?า รัดกมุ เหมาะสม เพยี งพอ
ลําดับ ผงั ข้ันตอนการดาํ เนนิ งาน รายละเอียดงาน เวลา มาตรฐาน ผู?รบั ผดิ ชอบ
ดําเนินการ คุณภาพงาน
1 วางแผนการปฏิบัติงาน โดยนาํ ข?อมูลทม่ี ีการสํารวจข?อมูลเบื้องตน? การประเมนิ การควบคุมภายใน
วางแผนปฏบิ ตั ิงาน
และประเมนิ ความเส่ียงของกจิ กรรมการตรวจสอบระบบสารสนเทศ ทแ่ี ผนการตรวจสอบประจาํ ปไ? ด?
อนุมตั ิไว? มาประกอบพร?อมกับหาขอ? มลู เพิม่ ในรายละเอยี ด เพื่อกาํ หนดเรอื่ งทจ่ี ะตรวจสอบ
วตั ถปุ ระสงค? ขอบเขต และแนวทางการปฏิบตั ิงาน ซ่ึงรวมถึงการจดั ทาํ เครื่องมือกระดาษทําการ
แผนปฏิบัติงานตรวจสอบทไ่ี ดร? บั ความเหน็ ชอบแล?ว บันทกึ ขอ? มลู และกําหนดเกณฑก? ารวดั ประเมินผล KPI เสนอผูอ? ํานวยการหนว? ยตรวจสอบภายใน
สอบทานและใหค? วามเหน็ ชอบ
ปฏบิ ัตงิ านตรวจสอบ ปฏิบัตงิ านตรวจสอบ เร่ิมดว? ยซกั ซอ? มทีมงานตรวจและแจง? หนว? ยรบั ตรวจทราบวนั เวลาท่จี ะเขา?
ตรวจสอบ หรือขอขอ? มลู ล?วงหนา? ทจ่ี าํ เปน? ประชุมเป?ดการตรวจสอบ อธบิ ายวตั ถปุ ระสงค?
ค?ูมอื การปฏิบัติงาน สำนักงานเขตพ้ืนที่การศกึ ษา 2 รายละเอยี ดของขอบเขตการตรวจสอบให? ผ?รู ับตรวจทราบ ตรวจสอบ สอบทาน จดั เก็บขอ? มลู
หนว? ยตรวจสอบภายใน 67 รายงานผลการปฏิบตั งิ าน
รวบรวมหลกั ฐาน วเิ คราะห?ประเมินผลการปฏบิ ัตงิ านวา? เปน? ไปตามนโยบาย แผนงาน ระเบยี บ
ปฏิบัติขององค?กร รวมทง้ั กฎหมายทเ่ี กี่ยวขอ? ง ประชมุ ป?ด สรุปผลการตรวจสอบ ทาํ ความเข?าใจ
แลกเปลยี่ นความคดิ เหน็ และหาขอ? ยุติ ในประเด็นที่มีความเห็นไมต? รงกนั แจง? กาํ หนดการออก
เสนอ ผอ.สพป./สพม. รายงาน ขอบคุณผูร? บั ตรวจที่เกย่ี วขอ? ง
3 จดั ทาํ สรปุ รายงานผลการตรวจสอบ และขอ? เสนอแนะเสนอต?อผู?อาํ นวยการ
สํานกั งานเขตพน้ื ทก่ี ารศกึ ษาประถมศึกษา/มัธยมศกึ ษาเพอื่ พจิ ารณาสงั่ การแล?ว
แจ?งหนว? ยรบั ตรวจ
4 แจ?งให?หน?วยรบั ตรวจทราบผลการตรวจสอบและปฏิบัตติ ามข?อเสนอแนะ
การติดตามผลการแก?ไข เปน? การติดตาม เร?งรัด และประเมนิ ผลการปฏิบัติท่หี นว? ยรับตรวจ รายงาน
5 ตดิ ตามผลการแกไ? ข สรุปเสนอให?ผูอ? าํ นวยการสาํ นกั งานเขตพ้ืนท่กี ารศกึ ษาประถมศึกษา/มัธยมศกึ ษา ทราบวา? มกี าร
แกไ? ขตามขอ? เสนอแนะ หรอื ต?องมีการดาํ เนินการเพ่ิมเตมิ
คําอธิบายสัญลกั ษณ?ผงั ข้นั ตอน
จุดเรม่ิ ต?นหรอื สิ้นสดุ กระบวนงาน กจิ กรรมงานหรือการปฏิบตั ิ การตดั สนิ ใจ ทศิ ทางหรือการเคล่ือนไหวของงาน จุดเชื่อมต?อระหวา? งหนา? (ถา? ไม?จบภายใน ๑หนา? )
